常熟银行泰州分行2宗违法遭罚 贷款资金被挪作他用

2020-07-31来源:admin围观:19次

  北京7月30日讯 银保监会网站昨日发布的泰州银保监分局行政处分信息揭露表(泰银保监罚决字〔2020〕2号)显现,江苏常熟乡村商业银行股份有限公司(简称“常熟银行”,601128.SH)泰州分行存在以下2宗违法行为:违规与"收据中介"展开收据买卖;借款资金被挪作他用。根据《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条第(五)项,泰州监管分局对该分行罚款人民币45万元。 

  泰州银保监分局行政处分信息揭露表(泰银保监罚决字〔2020〕3号)显现,盛建明对常熟银行泰州分行借款资金被挪作他用负办理职责。根据《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十八条第(二)项,泰州监管分局对盛建明罚款人民币5万元。 

  经记者查询,盛建明时任常熟银行副行长。2016年11月25日,我国银监会泰州监管分局关于江苏常熟乡村商业银行股份有限公司泰州分行开业的批复显现,核准盛建明江苏常熟乡村商业银行股份有限公司泰州分行副行长任职资历。 

  官网显现,常熟银行改制成立于2001年11月28日,是一家具有60多年前史、全国第一批组成的股份制乡村金融机构,2016年9月30日于上海证券买卖所上市(股票代码:601128)。 

  天眼查显现,常熟银行大股东为交通银行,持股2.4亿股,持股份额9.01%。 

  相关规矩: 

  《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条规矩:银行业金融机构有下列景象之一,由国务院银行业监督办理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严峻或许逾期不改正的,能够责令停业整顿或许吊销其运营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事职责:  

  (一)未经任职资历查看录用董事、高档办理人员的;  

  (二)回绝或许阻止非现场监管或许现场查看的;  

  (三)供给虚伪的或许隐秘重要现实的报表、陈述等文件、材料的;  

  (四)未按照规矩进行信息发表的;  

  (五)严峻违背审慎运营规矩的;  

  (六)回绝执行本法第三十七条规矩的办法的。  

  《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十八条规矩:银行业金融机构违背法令、行政法规以及国家有关银行业监督办理规矩的,银行业监督办理机构除按照本法第四十四条至第四十七条规矩处分外,还能够差异不同景象,采纳下列办法:  

  (一)责令银行业金融机构对直接担任的董事、高档办理人员和其他直接职责人员给予纪律处分;  

  (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接担任的董事、高档办理人员和其他直接职责人员给予正告,处五万元以上五十万元以下罚款;  

  (三)撤销直接担任的董事、高档办理人员必定期限直至终身的任职资历,制止直接担任的董事、高档办理人员和其他直接职责人员必定期限直至终身从事银行业作业。  

  以下为原文: