翰鼎匹克遭责令改正 存未对投资者风险评估等4项违规

2020-10-16来源:admin围观:98次

  北京10月15日讯 中国证监会福建证监局近来发布了关于对福建翰鼎匹克出资办理有限公司采纳责令改正办法的抉择。

  经查,福建翰鼎匹克出资办理有限公司存在以下问题:

  一、公司担任办理人且自行出售的私募基金平潭乾晟股权出资合伙企业(有限合伙)(以下简称平潭乾晟)时,未采纳问卷调查等方法,对出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价,也未由出资者书面许诺契合合格出资者条件。

  二、在自行出售公司担任办理人的泉州永春乾通股权出资合伙企业(有限合伙)(以下简称永春乾通)时,未采纳问卷调查等方法,对出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价,也未由出资者书面许诺契合合格出资者条件。

  三、自行出售公司担任办理人的福建长泰乾丰股权出资合伙企业(有限合伙)(以下简称长泰乾丰)时,未采纳问卷调查等方法,对出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价,也未由出资者书面许诺契合合格出资者条件。

  四、2016年9月至2017年3月,平潭乾晟生意昊方机电(证券代码831710)股票的出资事项未由投决会抉择,无相关出资决策记载及其他相关材料;2016年9月,永春乾通生意昊福文明(证券代码430702)股票的出资事项未由投决会抉择,无相关出资决策记载及其他相关材料。

  上述行为违背了《私募出资基金监督办理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第十六条第一款和第二十六条的规则。依照《暂行办法》第三十三条的规则,福建证监局对福建翰鼎匹克出资办理有限公司采纳责令改正的行政监管办法。

  材料显现,福建翰鼎匹克出资办理有限公司于2014年05月26日在泉州市工商行政办理局丰泽分局挂号建立。法定代表人许志谦,公司经营范围包含出资办理;企业办理咨询、出资咨询(不含金融、证券、期货的出资咨询服务)等。股东为福建匹克出资办理有限公司和福建翰鼎出资办理有限公司,两边各持股50%。

  相关法规:

  《私募出资基金监督办理暂行办法》第十六条第一款:私募基金办理人自行出售私募基金的,应当采纳问卷调查等方法,对出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价,由出资者书面许诺契合合格出资者条件;应当制造危险提醒书,由出资者签字承认。

  《私募出资基金监督办理暂行办法》第二十六条:私募基金办理人、私募基金托管人及私募基金出售安排应当妥善保存私募基金出资决策、生意和出资者恰当性办理等方面的记载及其他相关材料,保存期限自基金清算中止之日起不得少于10年。

  《私募出资基金监督办理暂行办法》第三十三条:私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金出售安排及其他私募服务安排及其从业人员违背法令、行政法规及本办法规则,中国证监会及其派出安排能够对其采纳责令改正、监管说话、出具警示函、揭露斥责等行政监管办法。

  以下为原文:

  关于对福建翰鼎匹克出资办理有限公司采纳责令改正办法的抉择

  福建翰鼎匹克出资办理有限公司:

  经查,发现你公司存在以下问题:

  一、平潭乾晟股权出资合伙企业(有限合伙)(以下简称平潭乾晟)系由你公司担任办理人且自行出售的私募基金。你公司在自行出售平潭乾晟时,未采纳问卷调查等方法,对出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价,也未由出资者书面许诺契合合格出资者条件,违背《私募出资基金监督办理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第十六条第一款的规则。

  二、泉州永春乾通股权出资合伙企业(有限合伙)(以下简称永春乾通)系由你公司担任办理人且自行出售的私募基金。你公司在自行出售永春乾通时,未采纳问卷调查等方法,对出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价,也未由出资者书面许诺契合合格出资者条件。违背《暂行办法》第十六条第一款的规则。

  三、福建长泰乾丰股权出资合伙企业(有限合伙)(以下简称长泰乾丰)系由你公司担任办理人且自行出售的私募基金。你公司在自行出售长泰乾丰时,未采纳问卷调查等方法,对出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价,也未由出资者书面许诺契合合格出资者条件。违背《暂行办法》第十六条第一款的规则。

  四、2016年9月至2017年3月,平潭乾晟生意昊方机电(证券代码831710)股票的出资事项未由投决会抉择,无相关出资决策记载及其他相关材料;2016年9月,永春乾通生意昊福文明(证券代码430702)股票的出资事项未由投决会抉择,无相关出资决策记载及其他相关材料。违背《暂行办法》第二十六条的规则。

  针对上述状况,依照《暂行办法》第三十三条的规则,我局抉择对你公司采纳责令改正的行政监管办法。你公司应当依照相关法令、行政法规和中国证监会规则的要求履行整改,进一步标准私募基金活动。你公司应当在收到本抉择书之日起1个月内完结整改,并向我局提交履行整改作业的书面报告,我局将视状况安排查看检验。

  假如对本行政监管办法不服,能够在收到本抉择书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求,也能够在收到本抉择书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管办法不中止履行。

  福建证监局

  2020年10月13日